建信荣瑞一年定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告

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摘要

建信荣瑞一年定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告查看PDF原文

建信荣瑞一年定期开放债券型证券投资

基金基金份额发售公告

基金管理人:建信基金管理有限责任公司

基金托管人: 招商银行股份有限公司

建信荣瑞一年定期开放债券型证券投资基金 基金份额发售公告

目 录

一、本次募集基本情况 ......................................................................................6

二、认购方式与相关规定 ................................................................................18

三、开户与认购程序 ........................................................................................20

四、清算与交割 ................................................................................................26

五、基金的验资与基金合同的生效 ................................................................27

六、有关当事人或中介机构 ............................................................................28

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【重要提示】1、 建信荣瑞一年定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)

的募集及其基金份额的发售已经中国证监会 2019 年 7 月 23 日证监许可[2019]1388 号文注册募集。 中国证监会对本基金募集的注册并不代表中国

证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。2、 本基金是契约型定期开放式、 债券型证券投资基金。3、 本基金的管理人为建信基金管理有限责任公司(以下简称“本公

司”) 。4、 本基金的托管人为招商银行股份有限公司。5、 本基金的基金份额登记机构为建信基金管理有限责任公司。6、 本基金自 2019 年 10 月 21 日至 2019 年 11 月 18 日通过基金管理人

指定的销售机构发售,基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金

的募集期限并及时公告。7、 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个

人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资

者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。8、 本基金募集期内不设募集目标上限。9、 投资者欲认购本基金,需开立本公司基金账户。若已经在本公司开

立基金账户的,则不需要再次办理开户手续。募集期内本基金的销售机构

为投资者办理开户和认购手续。10、 认购以金额申请。 认购以金额申请。投资人认购时,需按销售机

构规定的方式全额缴款。其他销售机构每个基金交易账户每次认购金额不

得低于 10 元人民币,其他销售机构另有规定最低单笔认购金额高于 10 元

的,从其规定。本基金管理人直销柜台、网上交易平台每个基金交易账户

首次认购金额不得低于 10 元人民币,单笔追加认购最低金额为 10 元人民

币。11、 募集期内,基金管理人可设置单个投资人的累计认购金额限制,

具体见基金管理人届时发布的相关公告。

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412、 投资人在募集期内可以多次认购基金份额, 认购申请一经受理不

得撤销。13、 基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代

表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以基金份额登记机构的确认

结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥

善行使合法权利,否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。14、 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资者欲了

解本基金的详细情况,请阅读《 建信荣瑞一年定期开放债券型证券投资基

金招募说明书》。15、 销售机构销售本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户

和认购等具体事项详见各销售机构的相关业务公告。16、 在募集期间,除本公告所列示的销售机构外,如出现增加销售机

构的情况,本公司将及时公告。17、 对未开设销售网点的地区的投资者,请拨打本公司全国统一客服

电话( 400-81-95533,免长途通话费用) 咨询购买相关事宜。18、 基金管理人可综合各种情况依法对本基金募集安排做适当调整。19、 风险提示

基金管理人提示投资者充分了解基金投资的风险和收益特征,根据自

身的风险承受能力,审慎选择适合自己的基金产品。

证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能

是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄

和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按

其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损

失。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括

基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基

金所特有的一种风险, 若本基金开放期内的单个开放日内的基金份额净赎

回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购

申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一工作日

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的基金总份额的 20%,即认为是发生了巨额赎回, 投资人将可能无法及时

赎回持有的全部基金份额。 详见《招募说明书》“基金的风险揭示”章节。

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,

投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的

风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。

投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,

了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、

资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区

别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单

易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,

不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,

但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值

高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩不构成

对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”

原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,

由投资人自行负担。

投资者应当通过本基金指定销售机构购买和赎回基金,基金销售机构

名单详见本公告相关部分。

本基金在认购期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。

投资人按 1.00 元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1.00 元,从而遭受损失的风险。

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一、本次募集基本情况

(一)基金名称

建信荣瑞一年定期开放债券型证券投资基金

(二)认购期基金代码及简称

代码: 007830

简称: 建信荣瑞一年定期开放债券

(三)基金运作方式和类型

契约型定期开放式、债券型证券投资基金

(四)基金存续期限

不定期

(五)基金份额初始面值(认购价格)

每份基金份额初始发售面值为人民币 1.0000 元。

( 六)募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资

者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中

国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

( 七)基金发售机构

1、直销机构

本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及网上交易平台。

( 1)直销柜台

名称:建信基金管理有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层

法定代表人:孙志晨

联系人:郭雅莉

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电话: 010-66228800

( 2)网上交易平台

投资者可以通过基金管理人网上交易平台办理基金的认购、申购、赎

回、定期投资等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网

站查询。

基金管理人网址: 。

2、代销机构

( 1) 招商银行股份有限公司

地址: 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人: 李建红

客户服务电话: 95555

网址:

( 2) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

法定代表人:江卉

客户服务电话: 4000988511/ 4000888816

网址: kenterui.jd.com

( 3) 中信证券股份有限公司

地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

客户服务电话: 95558

网址:

( 4) 中信证券(山东)有限责任公司

地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

法定代表人:姜晓林

客户服务电话: 0532-96577

网址:

( 5) 东北证券股份有限公司

地址:长春市生态大街 6666 号

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8

法定代表人:李福春

客户服务电话: 95360

网址:

( 6) 渤海证券股份有限公司

地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

法定代表人:王春峰

客户服务电话: 4006515988

网址:

( 7) 中泰证券股份有限公司

地址:山东省济南市经七路 86 号

法定代表人:李玮

客户服务电话: 95538

网址:

( 8) 信达证券股份有限公司

地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

法定代表人:张志刚

客户服务电话: 400-800-8899

网址:

( 9) 中信建投证券股份有限公司

地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

客户服务电话: 400-8888-108

网址:

( 10) 中国银河证券股份有限公司

地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

客户服务电话: 4008-888-8888

网址:

( 11) 光大证券股份有限公司

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9

地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:周健男

客户服务电话: 10108998

网址:

( 12) 长江证券股份有限公司

地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:李新华

客户服务电话: 4008-888-999

公司网址:

( 13) 上海证券有限责任公司

地址:上海市西藏中路 336 号

法定代表人:李俊杰

客户服务电话: 021-962518

网址:

( 14) 海通证券股份有限公司

地址:上海市淮海中路 98 号

法定代表人:周杰

客户服务电话: 400-8888-001,( 021) 962503

网址:

( 15) 安信证券股份有限公司

地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元

法定代表人:王连志

客户服务电话: 0755-82825555

网址:

( 16) 平安证券股份有限公司

地址:深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼

法定代表人:何之江

客户服务电话: 4008866338

网址: stock.pingan.com

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10

( 17) 财富证券股份有限公司

地址:长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层

法定代表人:蔡一兵

客户服务电话: 0731-4403340

网址:

( 18) 华融证券股份有限公司

地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18

法定代表人:祝献忠

客户服务电话: 95390

网址:

( 19) 中信期货有限公司

地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层1301-1305、 14 层

法定代表人:张皓

客户服务电话: 400 9908 826

网址:

( 20) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

地址:上海浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

客户服务电话: 400-820-2899

网址:

( 21) 长城证券有限责任公司

地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层

法定代表人:曹宏

客户服务电话: 0755-82288968

网址:

( 22) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

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11

法定代表人:马勇

客户服务电话: 400-166-1188

网址:

( 23) 和讯信息科技有限公司

地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

客户服务电话: 4009200022

网址: Licaike.com

( 24) 上海挖财基金销售有限公司

地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、03 室

法定代表人:冷飞

客户服务电话: 021-50810673

网址:

( 25) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

法定代表人:汪静波

客户服务电话: 400-821-5399

网址:

( 26) 深圳众禄基金销售股份有限公司

地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元

法定代表人:薛峰

客户服务电话: 4006788887

网址: ,

( 27) 上海天天基金销售有限公司

地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

法定代表人:其实

客户服务电话: 4001818188

网址:

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12

( 28) 上海好买基金销售有限公司

地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

法定代表人:杨文斌

客户服务电话: 400-700-9665

网址:

( 29) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

法定代表人:陈柏青

客户服务电话: 4000766123

网址:

( 30) 浙江同花顺基金销售有限公司

地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

法定代表人:凌顺平

客户服务电话: 400-877-3772

网址:

( 31) 上海利得基金销售有限公司

地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人:李兴春

客户服务电话: 400-921-7755

网址:

( 32) 嘉实财富管理有限公司

地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层5312-15 单元

法定代表人:赵学军

客户服务电话: 400-021-8850

网址:

( 33) 南京苏宁基金销售有限公司

地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:刘汉青

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13

客户服务电话: 95177

网址:

( 34) 北京恒天明泽基金销售有限公司

地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

法定代表人:周斌

客户服务电话: 4007868868

网址:

( 35) 北京汇成基金销售有限公司

地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

法定代表人:王伟刚

客户服务电话: 010-56282140

网址:

( 36) 北京晟视天下基金销售有限公司

地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

法定代表人:蒋煜

客户服务电话: 4008188866

网址:

( 37) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦 A 座 1504/1505 室。

法定代表人:张冠宇

客户服务电话: 400-819-9868

网址:

( 38) 天津国美基金销售有限公司

地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

法定代表人:丁东华

客户服务电话: 400-111-0889

网址:

( 39) 上海万得基金销售有限公司

地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

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法定代表人: 王廷富

客户服务电话: 400-821-0203

网址:

( 40) 上海汇付基金销售有限公司

地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室

法定代表人:张皛

客户服务电话: 400-820-2819

网址:

( 41) 北京微动利基金销售有限公司

地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

法定代表人:季长军

客户服务电话: 400-819-6665

网址:

( 42) 北京虹点基金销售有限公司

地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

法定代表人:郑毓栋

客户服务电话: 400-618-0707

网址:

( 43) 深圳富济基金销售有限公司

地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、04 单位

法定代表人:刘鹏宇

客户服务电话: 0755-83999913

网址:

( 44) 上海陆金所基金销售有限公司

地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

法定代表人:王之光

客户服务电话: 400-821-9031

网址:

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( 45) 珠海盈米基金销售有限公司

地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

法定代表人:肖雯

客户服务电话: 020-89629066

网址:

( 46) 奕丰金融基金销售有限公司

地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳

市前海商务秘书有限公司)

法定代表人: TEO WEE HOWE

客户服务电话: 400-684-0500

网址:

( 47) 北京蛋卷基金销售有限公司

地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

法定代表人:钟斐斐

客户服务电话: 4000-618-518

网址: https://danjuanapp.com

( 48) 上海华夏财富投资管理有限公司

地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

法定代表人:毛淮平

客户服务电话: 400-817-5666

网址:

( 49) 北京加和基金销售有限公司

地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 5 层 505 室

法定代表人:曲阳

客户服务电话: 400-803-1188

网址:

( 50) 西藏东方财富证券股份有限公司

地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

法定代表人:陈宏

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客户服务电话: 95357

网址:

( 51) 北京百度百盈基金销售有限公司

地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼

法定代表人:张旭阳

客户服务电话: 95055-9

网址:

( 52) 北京新浪仓石基金销售有限公司

地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2

地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

法定代表人:赵芯蕊

客户服务电话: 010-62675369

网址: https://trade.xincai.com/web/promote

( 53) 上海基煜基金销售有限公司

地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上

海泰和经济发展区)

法定代表人:王翔

客户服务电话: 4008205369

网址:

( 54) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

法定代表人:张跃伟

客户服务电话: 400-820-2899

网址:

( 九)募集时间安排与基金合同生效

根据有关法律、法规的相关规定,本基金的募集期限为自基金份额发

售之日起不超过 3 个月。

本基金的募集时间自 2019 年 10 月 21 日至 2019 年 11 月 18 日。

本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2

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亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的

条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,

并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向

中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续

并取得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。

基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公

告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集

行为结束前,任何人不得动用。

基金管理人根据认购的实际情况可在募集期限内适当延长或缩短募集

时间。

如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列

责任:1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项,并加计

银行同期活期存款利息;3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报

酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由

各方各自承担。

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二、认购方式与相关规定

本基金募集期内,基金份额在本基金指定销售机构公开发售。

(一)基金份额的销售渠道