嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2019年9月30日更新

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摘要

嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2019年9月30日更新)查看PDF原文

嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基

金更新招募说明书

(2019年9月30日更新)

基金管理人:嘉实基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

重要提示

本基金经 2015 年 7 月 2 日中国证券监督管理委员会《关于准予嘉实创业板交易型开放

式指数证券投资基金注册的批复》(证监许可字[2015] 1497 号)注册募集,并于 2017 年 4

月 7 日经机构部函[2017]906 号《关于嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金延期募集

备案的回函》确认。本基金基金合同于 2017 年 7 月 14 日正式生效,自该日起本基金管理人

开始管理本基金。

本招募说明书是对原《嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的定期更新,原招募说明书与本 招募说明书 不一致的,以本招募说 明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、完整 。本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不 表明其对本 基金的价值和收益作出 实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。

本基金投资于证券市场, 基金净值 会因为证券市场波动 等因素产生波动,投 资者根据所持有的基金份额享受基 金收益,同 时承担相应的投资风险 。投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特 性,充分考 虑自身的风险承受能力 ,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险, 包括:因政 治、经济、社会等环境 因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证 券特有的非 系统性风险、基金管理 人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金 的特定风险 等等。本基金属股票型 证券投资基金,预期风险与收益水平高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基金。本基 金为指数型基金,主 要采用完全复制法跟踪标的指数的 表现,具有 与标的指数、以及标的 指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

本基金的主要投资标的是 创业板指 数成份股和备选成份 股,面临创业板市场 的特殊风险,包括但不限于:规则 差异风险、 上市公司退市风险、上 市公司经营风险、股价大幅波动风险、技术失败风险等,请投资者特别注意。

投资者在投资本基金之前 ,请仔细 阅读本基金的招募说 明书和基金合同,全 面认识本基金的风险收益特征和产 品特性,并 充分考虑自身的风险承 受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示 其未来表 现。基金管理人承诺 以恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

根据《公开募集证券投资 基金信息 披露管理办法》规定 ,本次更新招募说明 书更新了“基金管理人”中基金经理信息。

目录

一、绪言......4

二、释义......5

三、基金管理人...... 10

四、基金托管人...... 20

五、相关服务机构...... 22

六、基金的募集...... 26

七、基金合同的生效...... 32

八、基金份额折算与变更登记...... 33

九、基金份额的上市交易...... 33

十、基金份额的申购、赎回...... 35

十一、基金的投资...... 45

十二、基金的业绩...... 53

十三、基金的财产...... 55

十四、基金资产估值...... 56

十五、基金的收益与分配...... 60

十六、基金的费用与税收...... 62

十七、基金的会计与审计...... 64

十八、基金的信息披露...... 65

十九、风险揭示...... 70

二十、基金合同的终止与基金财产的清算...... 75

二十一、基金合同内容摘要...... 77

二十二、基金托管协议的内容摘要...... 95

二十三、对基金份额持有人的服务......105

二十四、其他应披露事项......106

二十五、招募说明书存放及查阅方式......107

二十六、备查文件......108

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号》等有关法律法规以及《嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》编写。